律法录

风控的优选知识

在风控精彩专题,我们通过深度解读法律政策、分析典型案例,以通俗易懂的语言为用户呈现风控精彩专题知识的精髓。这里不仅是风控理论的展示场所,更是风控知识与生活实际的结合点。用户在这里可以获取到权威、全面的风控信息,了解风控方面的规范和要求。

  • 私募基金风控方案有什么原则

    私募基金风控方案有什么原则

    一、私募基金风控方案原则公司的风险控制应严格遵循以下原则:(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防...

  • 私募基金合规风控人责任是什么

    私募基金合规风控人责任是什么

    一、私募基金合规风控人责任是什么1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性;2、违规事件的调查处理,起草违规处理决定;3、审查公司内部管理制度、业务规程,提供合规改进建议;4、发现和报告公司存在违法违规行为和合...

  • 私募基金风控要求是什么?

    私募基金风控要求是什么?

    一、风险控制要求公司的风险控制应严格遵循以下原则:(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风...

  • 房产抵押风控

    房产抵押风控

    有抵押贷款风控流程主要包括什么呢?下面为大家提供有抵押贷款风控流程:1.向银行提出贷款申请,2.银行受理后,对抵押房产价值进行评估,根据评估值核定贷款金额;3.签定借款合同等;4.办理房地产抵押登记事宜;5.银行放款...

  • 私募风控政策

    私募风控政策

    公司发展的好坏,与公司经营状况是密切相关的,因为科学的管理能促进公司快速的发展,增强公司的竞争力,才能在竞争激烈的市场环境下生存下去,反之则可能被市场淘汰。经营管理是相互渗透的,我们也经常把经营管理放在一起讲,实际...

  • 非法集资风控人员会被定罪吗?

    非法集资风控人员会被定罪吗?

    非法集资属于经济诈骗的一种,它往往会涉及较多的受害人,所以国家一直在打击非法集资。非法集资犯罪人员被抓获之后,会根据犯罪情节是否严重、集资金额的大小被处以不同的刑罚。那非法集资风控人员会被定罪吗?本站小编将...

  • 股票质押新规风控

    股票质押新规风控

    抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有,而将该财产作为债权的担保,债务人不履行债务时,债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。债务人以自己的房屋、汽车等财产...

  • 股票场外质押风控

    股票场外质押风控

    抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有,而将该财产作为债权的担保,债务人不履行债务时,债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。债务人以自己的房屋、汽车等财产...

  • 企业知识产权风控检测系统

    企业知识产权风控检测系统

    企业知识产权贯标作用1、规范企业知识产权管理的基础条件企业应当有明确的知识产权管理方针和管理目标。并要知识产权管理“领导落实、机构落实、制度落实、人员落实、经费落实”。企业应当建立的知识产权管理制度、...

  • 担保公司风控管理的方式有哪些

    担保公司风控管理的方式有哪些

    一、担保公司风控管理的方式有哪些?(一)访问借款人,会见有关当事人,了解借款人和项目背景、市场竞争范围、销售和利润、资源的供应等情况。弄清借款用途和还款来源。考察企业管理团队的整体素质(文化程度、主要经历、技...

  • 股票质押 - 风控

    股票质押 - 风控

    抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有,而将该财产作为债权的担保,债务人不履行债务时,债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。债务人以自己的房屋、汽车等财产...

  • 私募基金风控怎么做

    私募基金风控怎么做

    股权类私募基金管理人备案怎么办私募基金股权备案全过程:一家投资公司,经营范围:投资管理、资产管理基金从业资格人员:两名以上(高管人员)注册资金最好1000万以上,实缴500万以上满一年的投资公司出具审计报告律师事务所出具...

  • 私募基金合规风控人连带责任是什么?

    私募基金合规风控人连带责任是什么?

    一、私募基金合规风控人员的职责是什么?1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性;2、违规事件的调查处理,起草违规处理决定;3、审查公司内部管理制度、业务规程,提供合规改进建议;4、发现和报告公司存在违法违规行为...

  • 股权质押风控流程

    股权质押风控流程

    股权是股东在初创公司中的投资份额,即股权比例,股权比例的大小,直接影响股东对公司的话语权和控制权,也是股东从公司获得经济利益,并参与公司经营管理的权利以及分红比例的依据。股权虽然不能完全等同于所有权,但它是所有权...

  • 新三板基金风控的重要性

    新三板基金风控的重要性

    投资新三板基金的程序1、初审一个典型的风险投资公司会收到许多项目建议书。大型风投公司每年会接到成千上百份项目建议书,初步挑选出的项目会在公司内部进行讨论,决定是否要面谈,或者回绝。经过严格审查,最终挑出进行投...

  • 私募基金风控案例是什么?

    私募基金风控案例是什么?

    一、什么是私募基金私募基金(PrivateFund)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(PublicFund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金。从研究范式来划分,证券...

  • 私募基金风控流程是怎样的?

    私募基金风控流程是怎样的?

    一、私募基金风控流程之受理(一)申请受理融资方向公司申请融资时,经项目经理与其初步接洽后,基本符合融资条件的,发给其融资申请表。企业应按《融资申请表》要求和实际情况完整、准确、真实的逐项填写,同时按照《融资业务资...

  • 股权质押 - 风控措施

    股权质押 - 风控措施

    股权是股东在初创公司中的投资份额,即股权比例,股权比例的大小,直接影响股东对公司的话语权和控制权,也是股东从公司获得经济利益,并参与公司经营管理的权利以及分红比例的依据。股权虽然不能完全等同于所有权,但它是所有权...

  • 私募基金合规风控管理人能信息披露么

    私募基金合规风控管理人能信息披露么

    一、什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确:“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准,包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的...

  • 股票质押风控

    股票质押风控

    抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有,而将该财产作为债权的担保,债务人不履行债务时,债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。债务人以自己的房屋、汽车等财产...

  • 场外股票质押风控

    场外股票质押风控

    私募风控政策是什么政策风险是项目公司面临的主要风险,并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施,从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、...

  • 私募基金风控负责人注意的风险内容

    私募基金风控负责人注意的风险内容

    私募基金风控负责人注意的风险内容1、法律和政策风险对于国内私募基金而言,目前存在的最主要问题是缺乏法律依据和政策支持,使其处于法律和政策的边缘地带。迄今,我国的《证券法》、《信托法》等法律的条文都没有对私...

  • 私募基金风控合规负责人是什么

    私募基金风控合规负责人是什么

    私募基金风控合规负责人是什么私募基金管理人:履行受托人义务,承担基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同)的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。岗位...

  • 融资租赁的风控策略

    融资租赁的风控策略

    什么是合同立约定金,签订立约定金合同要注意什么?一、什么是合同立约定金定金是把双刃剑,在规范合同行为、制约合同双方的同时,会给合同双方带来相应的法律风险。定金具有法定的担保效力,当事人可约定一方向对方交付定金作...

  • 房产抵押贷款风控

    房产抵押贷款风控

    有抵押贷款风控流程主要包括什么呢?下面为大家提供有抵押贷款风控流程:1.向银行提出贷款申请,2.银行受理后,对抵押房产价值进行评估,根据评估值核定贷款金额;3.签定借款合同等;4.办理房地产抵押登记事宜;5.银行放款...

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