融资融券业务不得出现哪些行为
融资借款3.19W
融资融券业务不得出现以下行为:
1、诱导不适当的客户开展融资融券业务;
2、未向客户充分揭示风险;
3、违规挪用客户担保物;
4、进行利益输送和商业贿赂;
5、为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;
6、法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
法律依据:
《证券公司融资融券业务管理办法》第四条
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为:
(一)诱导不适当的客户开展融资融券业务;
(二)未向客户充分揭示风险;
(三)违规挪用客户担保物;
(四)进行利益输送和商业贿赂;
(五)为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;
(六)法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
1、诱导不适当的客户开展融资融券业务;
2、未向客户充分揭示风险;
3、违规挪用客户担保物;
4、进行利益输送和商业贿赂;
5、为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;
6、法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
法律依据:
《证券公司融资融券业务管理办法》第四条
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为:
(一)诱导不适当的客户开展融资融券业务;
(二)未向客户充分揭示风险;
(三)违规挪用客户担保物;
(四)进行利益输送和商业贿赂;
(五)为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;
(六)法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
-
公司非法融资标准
一是未经有关部门依法批准,包括没有批准权限的部门批准的集资;有审批权限的部门超越权限批准集资。二是承诺在一定期限内给出资人还本付息。还本付息的形式除以货币形式为主外,也有实物形式和其他形式三是向社会不特定的对象筹集资金。这里“不特定的对象”是指...
-
企业融资的含义是什么?
一个公司从注册,成立,到运营,对于资金的需求量是非常之巨大的,不管是从事经济活动,公司的人事工资发放,项目合作等等一切的活动都离不开资金。所以企业都是通过融资的方式进行筹集资金的。一个公司的稳定情况,完全取决于公司的融资能力。那么企业融资的含义是什么?一...
-
新股申购的规则有哪些?
律师解析:新股申购的规则主要有:1、要在申购日前2天的再往前推20天内,要持有超过日均1万元的证券市值(沪深两市分开算);2、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中;3、申购款应在申购委托前存入资金账户。法律依据:《公司法》第一百三十三条发...
-
企业增资流程
公司增资对企业的声望是非常重要的,增资是对一个公司提高表面实力最好的方法。企业增资流程:1、开立股东会股东同意此次公司增资,并出具股东会决议、章程(或章程修正案)。2、开立验资账户开立验资账户所需材料:营业执照原件、组织机构代码证原件、税务登记证原件、开...