证券欺诈客户行为的种类有哪些
证券纠纷律师解答2.97W
所谓证券欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。
参照《禁止证券欺诈行为暂行办法》(已失效)将欺诈客户行为分为10类:
1、证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作;
2、证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券;
3、证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托;
4、证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书;
5、证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等;
6、证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押;
7、证券经营机构以多获佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖,或在客户的账户上翻炒证券;
8、发行人或者发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;
9、证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失;
10、其他违背客户真实意思损害客户利益的行为。
参照《禁止证券欺诈行为暂行办法》(已失效)将欺诈客户行为分为10类:
1、证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作;
2、证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券;
3、证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托;
4、证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书;
5、证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等;
6、证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押;
7、证券经营机构以多获佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖,或在客户的账户上翻炒证券;
8、发行人或者发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;
9、证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失;
10、其他违背客户真实意思损害客户利益的行为。
-
公司债券具有哪些特征?
一、公司债券具有哪些特征?1、风险性较大债券的还款来源是公司的经营利润,但是任何一家公司的未来经营都存在很大的不确定性,因此公司债券持有人承担着损失利息甚至本金的风险。2、收益率较高与风险成正比的原则,要求较高风险的公司债券需提供给债券持有人较高的投...
-
金融债券主要有
新中国金融债券得到长足发展,种类也日益增多,重要有以下几类:(1)证券公司债券;证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。(2)商业银行的次级债券;商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序在商业银行的其他负债之后,先于商业银行股权...
-
影响债券发行的价格因素有哪些
影响债券的发行价格的因素债券面值、债券票面利率、债券期限的长短、债券计息次数(1)债券票面价值。债券售价的高低,从根本上取决于面值大小。(2)债券利率。债券利率越高,则售价也越高。(3)市场利率。它与债券售价成反比例关系。(4)债券到期日。债券发行的起止日...
-
内幕交易的表现形式有哪些
内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。内幕交易行为在客观上表现为以下几种:1.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;2.内...